第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)中國神華能源股份有限公司（以下簡稱公司）的供應(yīng)商ESG管理，有效識別供應(yīng)商ESG風(fēng)險，提升對供應(yīng)商ESG風(fēng)險的整體管控能力，將供應(yīng)商納入公司ESG管理體系，根據(jù)《國家能源集團(tuán)供應(yīng)商管理辦法（試行）》《國家能源集團(tuán)供應(yīng)商準(zhǔn)入與退出管理實施細(xì)則（試行）》《國家能源集團(tuán)物資供應(yīng)商績效管理實施細(xì)則（試行）》《中國神華能源股份有限公司商業(yè)道德制度試行）》等制度的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱ESG，是指環(huán)境、社會責(zé)任及公司治理，重點關(guān)注企業(yè)非財務(wù)表現(xiàn)的理念與標(biāo)準(zhǔn)，旨在評估企業(yè)在環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、履行社會責(zé)任等方面的貢獻(xiàn)。

第三條  本辦法中供應(yīng)商ESG管理，是指涉及公司供應(yīng)商管理的各個環(huán)節(jié)，針對供應(yīng)商ESG相關(guān)風(fēng)險，開展供應(yīng)商ESG準(zhǔn)入、分級、評價、退出等各項管理活動。

第四條  本制度適用于公司及所屬各級全資、控股公司、分公司（以下簡稱各單位）。公司參股公司可參照本辦法執(zhí)行。各單位可根據(jù)實際管理需求，參照本辦法細(xì)化相應(yīng)管理規(guī)定，開展供應(yīng)商ESG管理工作。

第二章 職責(zé)分工

第五條  供應(yīng)商ESG管理相關(guān)審議事項由公司董事會下設(shè)安全、健康、環(huán)保及ESG工作委員會（簡稱ESG委員會）負(fù)責(zé)決策。

第六條  供應(yīng)商ESG日常管理工作由公司管理層負(fù)責(zé)監(jiān)督。公司企業(yè)管理與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)具體的協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作。

第七條  各單位負(fù)責(zé)配合實施供應(yīng)商ESG相關(guān)管理工作。

第八條  ESG委員會的主要職責(zé)包括:

（一）審批公司供應(yīng)商ESG策略、措施及管理方針；

（二）審批供應(yīng)商ESG相關(guān)風(fēng)險及機(jī)遇等事項；

（三）審批供應(yīng)商ESG管理制度；

（四）審批供應(yīng)商ESG風(fēng)險分級及內(nèi)部監(jiān)控等工作；

（五）不定期聽取關(guān)于供應(yīng)商ESG管理情況的匯報；

（六）審批其他與公司供應(yīng)商ESG相關(guān)的重要事項。

第九條 公司管理層負(fù)責(zé)組織推進(jìn)ESG管理工作，主要職責(zé)是：

（一）審議公司供應(yīng)商ESG策略、措施及管理方針；

（二）審議供應(yīng)商ESG相關(guān)風(fēng)險及機(jī)遇等事項；

（三）審議供應(yīng)商ESG管理制度；

（四）審議供應(yīng)商ESG風(fēng)險分級及內(nèi)部監(jiān)控等工作；

（五）審議其他與公司供應(yīng)商ESG相關(guān)的重要事項。

第十條 企業(yè)管理與法律事務(wù)部的主要職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)市場調(diào)研及相關(guān)準(zhǔn)備工作；

（二）負(fù)責(zé)制定公司供應(yīng)商ESG策略、措施及管理辦法；

（三）組織實施針對供應(yīng)商ESG表現(xiàn)的各項管理工作；

（四）負(fù)責(zé)不定期開展供應(yīng)商ESG風(fēng)險分級、內(nèi)部監(jiān)控等工作；

（五）負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行ESG相關(guān)認(rèn)證的監(jiān)督、審核工作的統(tǒng)籌管理，組織開展供應(yīng)商ESG評價工作；

（六）梳理評估公司供應(yīng)商ESG相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險與機(jī)遇；

（七）負(fù)責(zé)關(guān)于供應(yīng)商ESG管理情況的匯報工作；

（八）負(fù)責(zé)供應(yīng)商ESG日常管理的其他事項。

第十一條 各單位的主要職責(zé)包括：

（一）在采購階段要求供應(yīng)商提供ESG相關(guān)評級、認(rèn)證情況；

（二）開展落實對高風(fēng)險供應(yīng)商ESG評價工作；

（三）不定期組織開展供應(yīng)商交流與培訓(xùn)工作；

（四）根據(jù)需要，參考供應(yīng)商ESG評價結(jié)果，對ESG表現(xiàn)優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先采購?fù)扑]權(quán)；

（五）各單位應(yīng)按照公司要求，開展落實本單位供應(yīng)商ESG風(fēng)險管理工作，明確供應(yīng)商ESG管理主責(zé)部門，做好供應(yīng)商統(tǒng)籌管理工作。

第三章 供應(yīng)商ESG風(fēng)險分級

第十二條 公司根據(jù)ESG風(fēng)險判定，對供應(yīng)商進(jìn)行ESG分級管理，確定供應(yīng)商ESG風(fēng)險等級。

第十三條 供應(yīng)商分級ESG管理是指通過使用ESG風(fēng)險判定矩陣（附件1），從兩個維度進(jìn)行評價：

（一）按行業(yè)類型。包括：冶金礦產(chǎn)、石油化工、機(jī)械機(jī)電等、物流、金融服務(wù)業(yè)等；

（二）按采購金額。包括：100萬元以下、100-1000萬元和1000萬元以上。

第十四條 根據(jù)ESG風(fēng)險判定結(jié)果，公司對合作供應(yīng)商實施分級管理，供應(yīng)商級別分為高風(fēng)險供應(yīng)商、中風(fēng)險供應(yīng)商、低風(fēng)險供應(yīng)商三級。

（一）高風(fēng)險供應(yīng)商是指所處行業(yè)ESG風(fēng)險高，且當(dāng)年采購金額累計達(dá)1000萬元以上的供應(yīng)商；

（二）中風(fēng)險供應(yīng)商是指所處行業(yè)ESG風(fēng)險不高，或當(dāng)年采購金額累計達(dá)1000萬元以下的供應(yīng)商；

（三）低風(fēng)險供應(yīng)商是指所處行業(yè)ESG風(fēng)險低，且當(dāng)年采購金額累計在1000萬元以下的供應(yīng)商。

第十五條 對于高風(fēng)險供應(yīng)商，應(yīng)將取得ESG相關(guān)認(rèn)證的要求納入ESG高風(fēng)險供應(yīng)商的必要條件。對于ESG中風(fēng)險供應(yīng)商提供ESG相關(guān)認(rèn)證材料的，在供應(yīng)商準(zhǔn)入環(huán)節(jié)予以優(yōu)先考慮。

第十六條 公司鼓勵供應(yīng)商獲得的ESG相關(guān)認(rèn)證及資料包括但不限于以下方面（詳見附件2）：

（一）產(chǎn)品質(zhì)量與安全；

（二）員工職業(yè)健康安全；

（三）環(huán)境管理、綠色產(chǎn)品；

（四）數(shù)據(jù)隱私與信息安全。

第五章 供應(yīng)商ESG管理

第十七條 根據(jù)ESG表現(xiàn)，公司不定期組織對合作的ESG高風(fēng)險供應(yīng)商進(jìn)行ESG評價的更新工作。

第十八條 各單位根據(jù)公司實際，不定期邀請高風(fēng)險供應(yīng)商填寫《供應(yīng)商ESG問卷》（詳見附件3），對供應(yīng)商進(jìn)行評價更新，并將評價結(jié)果及時反饋。

第十九條 供應(yīng)商ESG問卷包括以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)管治：可持續(xù)發(fā)展管理、商業(yè)道德等；

（二）社會責(zé)任：員工權(quán)益、客戶服務(wù)等；

（三）環(huán)境保護(hù)：節(jié)能降耗、降低排放等。

第二十條 供應(yīng)商ESG管理準(zhǔn)則

（一）供應(yīng)商應(yīng)確保其營運(yùn)和提供的產(chǎn)品及服務(wù)合法合規(guī)；

（二）供應(yīng)商應(yīng)確保在業(yè)務(wù)中遵守業(yè)務(wù)運(yùn)營所在地（國）的公序良俗，禁止出現(xiàn)行賄等不良行為；

（三）供應(yīng)商應(yīng)遵循“三公”原則，維護(hù)良好的商業(yè)合作環(huán)境；

（四）如出現(xiàn)重大利益沖突情況，供應(yīng)商應(yīng)及時向合作公司說明情況；如公司員工與供應(yīng)商間存在親屬等關(guān)系,的情況，須及時向單位進(jìn)行情況匯報；

（五）供應(yīng)商應(yīng)合法用工，嚴(yán)禁變相強(qiáng)迫用工，嚴(yán)禁使用符合法律規(guī)定的童工；

（六）供應(yīng)商嚴(yán)禁因性別、種族、國籍、年齡、婚姻狀況、子女狀況、性取向、宗教或身體殘障等因素對待和歧視員工；

（七）供應(yīng)商應(yīng)遵從業(yè)務(wù)運(yùn)營所在地（國）適用的法定最低工資水平及自律守則；

（八）供應(yīng)商應(yīng)為員工提供和維護(hù)安全健康的工作環(huán)境，降低工傷和疾病的發(fā)生率；

（九）供應(yīng)商應(yīng)注重環(huán)境保護(hù)，鼓勵制定與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)境保護(hù)政策；

（十）供應(yīng)商應(yīng)在生產(chǎn)和供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)時合理使用自然資源，并嚴(yán)格控制污廢物排放符合業(yè)務(wù)運(yùn)營所在地（國）標(biāo)準(zhǔn)；

（十一）為進(jìn)一步突出各單位社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)，公司鼓勵其與在環(huán)境保護(hù)方面表現(xiàn)優(yōu)異的產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商開展合作。

第二十一條 供應(yīng)商評價打分的情況作為供應(yīng)商分級的依據(jù)。供應(yīng)商級別認(rèn)定應(yīng)遵循以下規(guī)則：

（一）評價得分為90分（含）以上的供應(yīng)商為甲級供應(yīng)商；

（二）評價得分為90分以下、75分（含）以上的供應(yīng)商為乙級供應(yīng)商；

（三）評價得分為75分以下、60分（含）以上的供應(yīng)商為丙級供應(yīng)商；

（四）評價得分為60分以下的供應(yīng)商為丁級供應(yīng)商。

第二十二條 企業(yè)管理與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)匯總審核并經(jīng)采購與招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后通知各單位及采購機(jī)構(gòu)關(guān)于供應(yīng)商ESG的評價結(jié)果。

第二十三條 公司應(yīng)與供應(yīng)商在采購階段簽署行為準(zhǔn)則（詳見附件4）。

第六章 評價結(jié)果運(yùn)用

第二十四條 企業(yè)管理與法律事務(wù)部應(yīng)按照供應(yīng)商ESG評價結(jié)果對供應(yīng)商提出獎勵或處罰管理建議，報采購與招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

第二十五條 供應(yīng)商具有下列行為之一的，經(jīng)企業(yè)管理與法律事務(wù)部核實，報采購與招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)通知該供應(yīng)商在限期內(nèi)改正：

（一）供應(yīng)商累計2次ESG評價結(jié)果為丙級的；

（二）經(jīng)公司認(rèn)定的其他需要限期改正的行為。

第二十六條 供應(yīng)商具有下列行為之一的，經(jīng)企業(yè)管理與法律事務(wù)部核實后，報公司ESG委員會批準(zhǔn)，參照相關(guān)制度處置流程，對該供應(yīng)商在采購時予以禁用處理：

（一）供應(yīng)商ESG評價結(jié)果為丁級的；

（二）供應(yīng)商在ESG問卷中虛假回復(fù)，或不能提供公司所獲認(rèn)證的相關(guān)材料；

（三）供應(yīng)商違反供應(yīng)商行為準(zhǔn)則；

（四）供應(yīng)商在履約期間出現(xiàn)了違約行為，導(dǎo)致公司遭受損失；

（五）出現(xiàn)重大環(huán)境污染事故、重大安全生產(chǎn)事故、重大社區(qū)糾紛等違反國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的ESG事件。

第七章 交流管理

第二十七條 公司與供應(yīng)商建立良效溝通渠道，鼓勵供應(yīng)商參與定期的溝通交流，與供應(yīng)商就降低成本、改進(jìn)質(zhì)量服務(wù)、低碳技術(shù)、人權(quán)保護(hù)等方面進(jìn)行溝通和討論等，實現(xiàn)信息共享，如每年定期舉辦供應(yīng)商大會。

第二十八條 公司根據(jù)生產(chǎn)與采購需求對供應(yīng)商組織ESG相關(guān)培訓(xùn)并鼓勵供應(yīng)商參與，共同提高合作水平。

第二十九條 公司鼓勵供應(yīng)商自愿提報當(dāng)年報告期內(nèi)溫室氣體排放量及同比變化情況，由企業(yè)管理與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)收集與計算。

第八章 附則

第三十條 本辦法由企業(yè)管理與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：1.供應(yīng)商ESG風(fēng)險判定矩陣

2.ESG認(rèn)證列表

3.供應(yīng)商ESG問卷

4.供應(yīng)商行為準(zhǔn)則